COSTCO好市多驗廠審核容易出現的不符合項
Identified frequent NC COSTCO質量審核容易出現的不符合項
1. 員工不了解工廠的質量和產品安全方針
Employees are not familiar with factory quality and products safety policy
2. 只有個別部門有設定質量可測量的目標；未定期考核目標的執行情況。當目標未達到時，無相應的原因分析和改善方案
Only several departments have established measurable quality objectives. No regular monitoring of the achievement of Quality objectives. There is no root causes or improvement actions when objectives are not achieved
3. 內審和管理評審未包括GMP方面；
Internal audit and management review do not include the content related GMP.
4. 工廠的外來文件清單不完整，比如缺客戶標準、產品銷售地相關法規標準，產品標準等， 且未按受控要求發放。
The external documents lists are not complete, such as Client‘s requirements, Laws and Regulations of products sale markets, product related standard, etc are not listed and under controlled distribution.
5. 風險評估不完整，比如：缺程序，記錄不完整（生產，包裝或存儲過程中物理，化學，生物方面對產品的污染），控制措施，人員的職責等。
Risk assessment is not complete, such as no documented risk assessment procedure, risk assessment records do not include physical(sharp tool, glass)，chemical (heavy metal) or biological(pest, mould) contamination during the production, packaging or storage processes, no control method, no responsible person, etc
6. 工廠沒有對供應商/分包商的初選評估或定期評估記錄。
No pre- assessment assessment or regular assessment records for suppliers/subcontractors.
7.倉庫物料，半成品，成品無日期或批號標識，不能確認工廠**先出是否有 效實施，不能實施追溯。
No receiving date or batch number for materials, semi-products, final products to make sure FIFO policy or traceability is implemented in audited factory.
8. 無模擬召回記錄，或者沒有保存召回中追溯的記錄。
No simulation recall drill records, or the simulation recall drill records are not complete, such as the tracing records are missed
9. 文件備份無周期要求；無應急計劃
No back up period requirement on data or server. No emergency contingency plan
10. 物料/產品未離地離墻靠窗存儲
Materials or products are stored on the floor directly， closed to the outside wall and window.
11. 墻皮脫落發霉、地面臟、有蜘蛛網, 屋頂破導致地面積水等
Wall surface are peel off or have significant mould sign, dirty floor, spider web observed， broken roof result in wet ground
12. 車間和倉庫無自動關閉門/門簾。窗戶打開,沒有安裝紗窗。生產和存儲區域的燈無屏蔽罩。
No self-closing door or curtain for production and storage area. Open window without screen. Lights are not shielded or shatterproof in all production and storage areas including receiving, docks and storage areas.
13. 工廠無清潔計劃和實施記錄。
No Master Sanitation Schedule (MSS) and implementation records
14. 工廠無預操作檢驗程序驗證設備已有效清潔且狀態良好
No pre-operative inspection program to verify that cleaning methods are effective and that equipment is in good repair
15. 木棧板存儲不合適、破損、無程序、清潔檢查記錄。
Wood pallets are not properly stored. They are broken. No Wood pallets control procedure. No sanitary checking records for being used Wood pallets.
16. 無蟲害控制人員培訓記錄/第三方蟲害公司的資質證明。無蟲害控制記錄。無捕鼠裝置、滅蠅燈裝置、無分布圖、位置安裝不合適。
Internal pest control operator has not training records. No copy of the licenses for the pest control company and current license for inspectors. No pest control records kept. No rodent traps and no fly-killer lamps or not properly installed. No map indicating the locations of all rodent traps and fly-killer lamps which should be cleaned regularly.
17. 員工不懂AQL, 內審員無內審培訓記錄或不熟悉內審要求，年度培訓計劃無GMP相關的培訓課題；或者無考核記錄。
Employees are not familiar with AQL. Internal auditors are not trained or not familiar with internal audit requirement. Annual training plan do not including the topic on GMP. No validation records for each training.
18. 部分測試設備校準已過期。
Some of test equipments are out of calibration date.
19.機器設備的生產參數未按規定的要求控制。
Required production control parameters are defined but not controlled well during the production process.
20. 食物或飲料帶入生產和存儲區域
Food or beverage are found in production and storage area.
如需了解更多資訊歡迎來電咨詢。深圳創思維主要做驗廠輔導咨詢各類項目(，品質，反恐），因為公司具有強大審審核機構關系網，可以提前審核員，查詢突襲時間，現場。
COSTCO好市多驗廠要求
非常多的客戶和朋友咨詢：我們收到COSTCO驗廠的品質要求。通常此類情況我們首先需要清楚以下信息：
目前COSTCO授權***\ITS\BV三間審核機構按照其標準來審核工廠。因此三間審核公司的審核標準會有差異，現場和文件的準備方面都不同。

各審核機構都按自己的條款和要求審核工廠，出具不同格式的審核報告。但標準由COSTCO統一判定。
“GMP”標準，GMP是一套適用于制、食品等行業的強制性標準。一般由***或BV審核。
COSTCO是初以銷售品起家，即使非制、食品供應商，其仍然希望能按該套標準執行。只是其他行業供應商實施該標準較為困難，因此COSTCO對其中的部分章節進行了刪減。即工廠收到審核確認函中的Costco Non-Foods GMP（非食品行業GMP要求）。雖說刪除了部分內容但對于一些生產類型較為臟、亂的如木材、五金、陶瓷加工行業要想通過還是較為困難的。此時，請一間專業的輔導機構就十分有必要。
“SQP”標準，SQP是由ITS自主開發的一套供應商品質評估系統。也就是說客人如果驗SQP一定是ITS公司來審核

SQP主打”風險評估“。風險評估需考慮產品從設計到出貨后消費者使用的方方面面，分析得越詳細對于產品質量把控和提升無疑是十分有效的。”風險評估至少占到SQP一半的分值，如果做不好驗廠結果可想而知。
QMS標準，QMS類似TS16949體系，一般由***或BV審核。

內容兼顧SQP和GMP內容。而其中的五大工具對于小型工廠確實較為陌生，SPC\P**\APQP\FMEA\MSA等。
那么審核結果如何判定呢？現場報告不會顯示具體分值，據審核員說報告會發到印度，軟件人員根據問題點計算出具體分值（很高大上的樣子）。因此，

驗廠專家創思維總結如下：
不論采用哪個標準，85分以上，沒有MAJ和CRI項視為通過。即有效期一年。
71分以上沒有MAJ和CRI項，有效期半年。（對于接COSTCO訂單不是非常多，供貨周期只有半年的供應商來講該結果也可接受。）
沒有MAJ和CRI問題，一般MINOR和MODERATE加起來不**過25個問題點，一般可通過。
如果有MAJ和CRI項，分數再高都會不通過，三個月后需重審。
COSTCO好市多驗廠結果評分等級
1、（完全合格）綠燈（10分）
此級別是COSTCO的評級級別，審核零問題點；

2、(有條件接受)黃燈（1~10分）
員工反映遲到會被關在外面（僅當法律允許時，且不是在宿舍區實施。）漏打卡（員工確認了漏打的時間）工資表或考勤記錄未經員工簽名確認（若法律要求簽名）。

3、（改進接受，但不需現場跟進）橙燈（11~99分）
小孩出現在廠區，但并未工作。原件/等扣押在工廠（即便經過員工允許）。匯報有言語或精神上的折磨/恐嚇。加班費支付不足。工資遲發。不給員工法定的福利（如住宿、、產假、社保等）。非授權的/非法的扣款。違反法律關于日加班、周加班、月加班的規定（**出1%的員工或不止一人）考勤記錄不完整或缺少上/下班時間。

4、（不合格）紅燈（100~）
被證實的童工。
被證實的歷史性童工。
被證實的強制勞工、監獄勞工、奴役。
被證實的契約勞工。
被證實的身體。
未支付工資。
工資不足。

5、（不合格）無法判定
匯報有童工，但是由于缺少年齡文件或匯報有出入導致此童工未被證實。匯報有強制勞工、監獄勞工、奴役，但是由于缺少文件或匯報有出入導致無法證實。
COSTCO好市多驗廠現場審核消防標準
1.Costco驗廠審核不接受二合一廠房或三合一廠房，宿舍不得和生產或倉庫共用一幢樓；

2.所有樓層和生產區域必須有滅火器、消防應急燈、消防平面圖，通道里應當有逃標，逃標應當清晰可見，指向安全通道及安全出口；

3.所有消防設施（消防應急燈、安全出口標識、滅火器、消防栓、消防警鈴、聲光器）必須進行每月一次的例行檢查，確保所有設施都可以正常使用，并且要求保留相關檢查記錄。

4.工廠應當請相關資質公司對工廠的消防設施進行年審，檢驗報告應當有相關資質機構的蓋章；

5.確保所有滅火器的指針是指向綠域，如果指向或紅域的，需要更換全新的；

6.放消防栓的櫥柜不得上鎖，并且確保其接通水管，水源充足；

7.對于噪聲較大的車間，應當安裝聲光設施，這樣即使員工聽到也能看到報光。

8.工廠應當對員工進行緊急疏散演習，緊急點應當是一個相對安全的區域；

9.工廠應當舉行一年兩次的消防演習，廠房和宿舍單獨舉行，宿舍白天和夜晚各一次。如果有夜班，廠房也應當白天夜晚各舉辦一次；

10.工廠應當制定員工消防安全培訓計劃，并要求保留相關培訓記錄，讓員工有良好的消防意識，更好的去應對消防突發狀況；

11.消防平面圖每個樓層和區域都應當張貼一張，要求清晰的標注當前區域所有消防設施、逃生路線、安全出口及消防平面當前所在位置；
COSTCO好市多驗廠文件清單
1） 附ITS質量體系文件及相關記錄清單
2） 質量手冊（程序文件，作業指導）
3） 合格供應商清單
4） 采購訂單
5） 向關鍵供應商采購的訂單
6） 來料記錄
7） 各車間領料記錄
8） 原料盤點記錄
9） 成品入庫/出庫記錄
10）來料檢驗記錄
11）如有發生退貨，工廠的糾正的措施程序，
12）生產工單
13）儀器清單及校正記錄
14）模具的保養記錄
15）對工人的培訓計劃及記錄（重點是QC）
16）制程中的檢驗方法及記錄
17）成品的檢驗方法及記錄
18）不良品的處理記錄
19）組織結構圖及各工序的職責
20）機器的安全操作指引
21）管理評審記錄
22）客戶投訴程序及相關記錄

COSTCO好市多驗廠審核要點
根據多年來驗廠專家創思維Costco驗廠的經驗，要點如下：

公司的合法性：客人通過對公司營業執照、稅收登記證、消防走火圖等文件數據的查看以證實該公司是否合法及安全。

童工和未成年工：客人禁止公司雇用未滿16周歲的童工，能接受雇用16周歲以上18周歲以下的未成年工，但必需有部門的以及有實際行動確保未成年工的身心健康。

工作時間：公司必需要按當地的法律法規確保工人的休息時間，每周至少休息一天，每周工作不可以**過60個小時。

勞動報酬：平時加班及法定假日加班要按當地法律規定的資率支付員工的工資，并且每個月的工資不可以低于當地的工資標準。客人一般會查看近3個月或12個月的員工考勤及工資發放記錄。

岐視：客人不允許公司在錄用及提升員工的時候存在有性別、種族、年齡、信仰等各方面的岐視。驗廠人員一般會查看所有的在職人員人事檔案及近6個月離職的人事檔案及勞動合同。

健康與安全：公司要提供健康安全的工作場所以及有必須的環境保護措施及相關的許可。對特種職業的員工要有相應的操作。
反恐：對人員來往以及貨物的流通不僅要有相應的程序，還要有相應的運作記錄。對公司的實體安全，針控管理必需要按客人的要求保存記錄。

懲戒性措施：客人不接受公司對員工進行任何的罰款、打罵等措施，更不接受公司有強迫勞動的行為。

COSTCO好市多驗廠前需做的準備工作
1、工廠規定工作年齡是多少?
2、有無針對學齡兒童的工作經驗強化培訓計劃?
3、對不滿18周歲的工人是否有限制?
4、工廠采用什么措施確定工人的年齡?
5、所有的工人是否自愿工作?工廠如何確保所有工人都是自愿工作?
6、工廠是否有囚犯或被或當地委派的工人?
7、下班時工人是否可以自由離開工廠?
8、警衛是否只是負責工廠的財產和運作的安全?如果是，那他們的職責是什么?
9、工人是如何招聘進來的?
10、工人行為不當或表現不佳，采取什么處罰機制?
11、工廠的招聘是否基于年齡、性別、種族、性取向、歸屬和國籍?
12、熟手工人的工資是多少?非熟手工人?
13、工人工資通過什么方式支付?現金、銀行轉賬和支票等
14、工人的工資是計件、計時或月薪?
15、工人上班是否要打卡?
16、多久發放一次工資?
17、工人工資是否有扣除項?有什么扣除項?它們是怎樣存檔的?
18、有無工人欠公司的錢?
19、工廠提供工人什么津貼或補助?房補、餐費、交通費、衛生保健費、兒童保育費、病假工資、突發事件假期、產假、經期假、有薪年假、宗教節假日、社會等?具體咨詢驗廠培訓網深圳創思維。
20、津貼或福利是否算進工資?
21、是否有分紅計劃?
22、培訓期間工人是否有工資?
23、加班有加班費嗎?
24、長連續工作多久才有休息?
25、工廠工作時間多長?
26、工廠有幾班制?每個班次工作時間多久?
27、加班費如何計算?
28、工人平均每周加班時間是多少?
29、每天正常工作時間是多少?
30、工人每周多上班時間為多少小時?
31、工人是否每天有用餐的時間?
32、工人是否每天有休息的時間?如果有，每天幾次，每次多長時間、
33、工人可以把工作帶回家做嗎?
34、工廠是否有急救箱?
35、工廠是否有受過培訓的急救員?
36、工廠是否提供工人有關健康安全的培訓?
37、工廠是否有滅火器或噴灑系統?
38、多于兩層的樓房是否有逃生通道?
39、是否免費為工人提供工人防護用品?
40、是否限制工人飲用水?
41、工廠有多少功能完好的洗手間?男女廁所分別有多少?
42、工廠是否有通風和照明系統?
43、所有樓層的每個班次是否都有主管在場?每個班次有幾個主管?
44、是否允許工人參加工會?
45、是否提供工人宿舍?如果有，是工廠自己的還是在外面租賃的?
46、宿舍有幾棟?每棟住多少工人?
47、每間房住幾名工人?
48、每個工人的入住空間多少?
49、男女宿舍是否分開?
50、每個工人是否擁有自己的床位?
51、宿舍是否張貼了疏散圖和逃生標示?
52、宿舍所有樓層是否均有滅火器?
53、**兩層的宿舍是否有逃生通道?
54、易爆物品是否儲存在宿舍或與宿舍相連的廠房內?
55、宿舍是否舉行過消防演習?
56、男女廁所數目多少?
57、進出宿舍是否有控制?
58、是否提供飯堂和洗衣設施?
59、工廠是否扣除以下費用?住宿、餐費和交通費用?

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       深圳市創思維企業管理技術服務有限公司致力于為中國的成長性企業提供專業的管理服務。是一家專業從事社會責任驗廠咨詢、質量體系驗廠咨詢、反恐驗廠咨詢企業管理咨詢輔導機構，深圳市玩具行業協會會員單位，能夠幫助工廠一次性順利通過BV驗廠、UL驗廠、ITS驗廠、***驗廠等各類公證行的審核、專業提供：

      驗廠咨詢服務：主要包括ICTI（**玩具行業行為準則）、WRAP（服裝行業）、BSCI（歐洲商界聯盟）、COC（社會責任行為準則）、SA8000(**社會責任認證體系)、 ETI、SEDEX( 會員供應商道德貿易審核準則) DISNEY( 迪士尼驗廠) 、Wal-Mart( 沃爾瑪驗廠) 等咨詢服務。

     體系認證服務： 

體系認證ISO9001質量管理體系、ISO14001環境管理體系、OHSAS18001職業健康安全管理體系、IATF16949**汽車質量管理體系、ISO22000食品安全管理體系、ISO28000運輸與供應鏈管理體系、ISO14064溫室氣體核查證、ISO13485醫療器械質量管理體系、ISO20000信息技術服務管理體系、SC森林認證管理體系、GMP食品安全管理體系、GMPC化妝品安全管理體系等等；

     我們以幫助中國加工企業排憂解難為宗旨，自中國入世貿組織以來，就著手研究歐、美、日外商對中國工廠的人權驗廠（查廠）事務，是國內率先接觸企業社會責任審核的企業之一，精通SA8000標準及跨國大型品牌企業的行為準則（COC），熟練掌握國家勞動、安全、環境等法律法規、政策。豐富的SA8000、ICTI、ISO9001、ISO14001、C-TPAT等管理體系審核經驗，并且通過不斷的研究及實踐之后，針對人權驗廠的人事、考勤、薪酬福利、排班等**形成了一整套成熟的軟硬件解決方案，擁有一支高水準專業輔導師，

       公司已輔導21000家企業通過各個審核公司的人權驗廠審核、質量體系審核、近年來美國海關反恐等審核。客戶類型含蓋了玩具、服裝鞋帽、電子、陶瓷、家具、家居用品、體育休閑用品、飾品、皮具、針織、五金、食品、不銹鋼等各類型企業，客戶群覆蓋了上海、浙江、江蘇、廣東、福建、北京、安徽等地區；

      深圳市創思維企業管理技術服務有限公司是一家全國性的管理技術服務機構，隸屬于創達企業（中國香港）有限公司，總部在中國香港、在深圳、義烏、東莞、蘇州、、長沙、中山均有辦事處，基于“咨詢服務應該提供低成本和*益的解決方案”的理念，為中國的成長性企業提供IS0管理體系認證咨詢、驗廠咨詢和企業管理培訓及COC驗廠的專業管理服務。公司有來自ITS、***、TUV和著名公司（Wal-Mart，Disney）的*人員組成的強大團隊。有著豐富的輔導審核經驗，能快速根據工廠實際情況，針對不同審核客戶要求“量身定制”一套**低成本，**通過的方案，自簽合約日起我們全程跟進、現場輔導、并安排經驗豐富的咨詢師陪同審核，讓您較省錢、省心順利通過認證又不影響企業驗廠后的管理和勞資關系。 公司自2009年創立以來，秉承**低價格，增值服務，以誠為本，信譽至上的服務理念，以幫助企業提供*驗廠服務及相應的增值服務，提升企業**竟爭力為己任。先后成功地為國內外近21000家企業包括廣東**客戶包括潮州三環集團（國企）、廣東美的集團（世界**上市公司）、廣東寶鼎集團（國企）三星集團（韓資）、閩臺幸亞集團（蘋果一級供應商）、深圳沃爾奔達科技股份有限公司（華為供應商）、武漢花橋集團（集體所有制單位）、福建鑫達集團（福建高新科技100強）、浙江朗匯集團股份有限公司（上市公司）、上海樂美集團（上市公司）、湖南科力遠股份責任有限公司（上市公司）、中國電子股份有限公司（國企）等提供celeofino、McDonald’s，Lowe’s，Kohl’s，Carrefour，TCCC等客戶驗廠，以及ICTI，WRAP，C-TPAT，BSCI，GMPC，ETI，SA8000，ISO9000，ISO14000，TS16949和CCC等體系認證咨詢服務。

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