企業(yè)如何創(chuàng)建合規(guī)管理體系？一定要看這六個(gè)建議！
鹽城和瑞質(zhì)量認(rèn)證咨詢有限公司
GB/T35770-2017企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證
       企業(yè)要建立真正行之有效的合規(guī)管理體系并確實(shí)地降低企業(yè)經(jīng)營中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)考慮從以下方面加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理工作：
       企業(yè)自身要樹立正確的合規(guī)意識(shí)，這個(gè)是合規(guī)體系建設(shè)的根本。
       無論是國有企業(yè)、外資企業(yè)或民營企業(yè)，企業(yè)自身樹立強(qiáng)大的合規(guī)意識(shí)是位的。如果本身就不重視合規(guī)或者僅僅把合規(guī)作為裝點(diǎn)門面的東西，那么制定再多的合規(guī)制度也是擺設(shè)，起不了真正的作用。但是企業(yè)的合規(guī)意識(shí)并非天生的，它需要經(jīng)常受到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的提醒和教育，因此在企業(yè)里面設(shè)立合規(guī)部門和合規(guī)官就顯得尤為必要。

企業(yè)要制定相對(duì)完善的企業(yè)合規(guī)制度和規(guī)章，這是基礎(chǔ)工作。
        制定合規(guī)制度和規(guī)章主要是合規(guī)部門的工作，同時(shí)需要法律、財(cái)務(wù)等部門的配合。但是如果合規(guī)部門的規(guī)模有限，一般建議合規(guī)部門和外部顧問一起起草相關(guān)的合規(guī)制度，把外部顧問的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和成熟模板引入到企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)中，可以少走很多彎路。

開展合規(guī)管理行為：合規(guī)管理體系的落地
在識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)之后，即著手進(jìn)行應(yīng)對(duì)了，但企業(yè)的合規(guī)管理是一整套、長期的行為，必須投入資源和熱情。完整的合規(guī)管理行為，包括人的問題、制度的問題、實(shí)施機(jī)制的問題和改進(jìn)的問題。
先，為搭建體系的合規(guī)管理組織架構(gòu)，可從三個(gè)層面來設(shè)計(jì)和組織。層是高負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)，可在董事會(huì)中設(shè)合規(guī)會(huì)，制定合規(guī)管理的目標(biāo)、方針和政策，統(tǒng)領(lǐng)公司合規(guī)管理工作。*二層是協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，在合規(guī)會(huì)之下設(shè)合規(guī)管理協(xié)調(diào)工作小組，協(xié)調(diào)法律、審計(jì)、財(cái)務(wù)、人力資源等部門，**企業(yè)內(nèi)部資源協(xié)同。*三層是日常工作機(jī)構(gòu)，即合規(guī)管理部。企業(yè)可任命董事會(huì)成員之一擔(dān)任合規(guī)管理部的負(fù)責(zé)人，即合規(guī)官，由他全面負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。
其次，要制定合規(guī)管理制度。合規(guī)管理制度一般包括合規(guī)行為準(zhǔn)則、制度規(guī)范、合規(guī)專項(xiàng)管理辦法、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理表單。合規(guī)管理制度及相應(yīng)的處罰以書面形式記載了企業(yè)管理層和員工的合規(guī)職責(zé)，是企業(yè)施行合規(guī)管理的驅(qū)動(dòng)力。合規(guī)管理制度要制定得有效，而不流于形式，關(guān)鍵要融入企業(yè)的日常經(jīng)營、管理活動(dòng)之中。但鑒于任何風(fēng)險(xiǎn)管理制度其實(shí)都很難消除風(fēng)險(xiǎn)，因此合規(guī)管理制度的意義是將企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)合理的范圍，而不是盲目地制定過于嚴(yán)苛的管控標(biāo)準(zhǔn)，這樣容易使得員工對(duì)合規(guī)管理產(chǎn)生抵觸情緒。
再次，持續(xù)運(yùn)行合規(guī)管理機(jī)制。要把合規(guī)管理落地，就必須把政策制度上的規(guī)定變?yōu)榭蓤?zhí)行的流程，把紙面上的流程變?yōu)闃I(yè)務(wù)中的操作流程。合規(guī)管理實(shí)施機(jī)制包括培訓(xùn)、考核、舉報(bào)和調(diào)查等。培訓(xùn)是讓員工了解和熟悉政策、制度及流程。培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)與員工角色和職責(zé)所涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及任務(wù)相符合。沒有考核的管理，是產(chǎn)生不了結(jié)果的管理。合規(guī)考核的內(nèi)容可以包括按時(shí)完成合規(guī)培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)政策，有*違反合規(guī)的行為，支持合規(guī)部門的工作，及時(shí)匯報(bào)違規(guī)行為等。舉報(bào)和調(diào)查，是合規(guī)這種管理體系較為特的要求。舉報(bào)程序安排，要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況進(jìn)行設(shè)置，以鼓勵(lì)違規(guī)員工懸崖勒馬，保護(hù)舉報(bào)員工安全等為原則。合規(guī)調(diào)查，要注意本身的合法問題，調(diào)查者好熟知相關(guān)法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)定，以及之前發(fā)生的相似案例。
后，要進(jìn)行合規(guī)處理和持續(xù)改進(jìn)。員工違規(guī)行為一旦證實(shí)，企業(yè)必須立即處理。處理員工違規(guī)行為的方式反應(yīng)了企業(yè)是否嚴(yán)肅對(duì)待合規(guī)，是驗(yàn)證企業(yè)合規(guī)管理體系是否落地的佳方式。出現(xiàn)不合規(guī)行為時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，更應(yīng)該查明違規(guī)行為的根源，對(duì)于合規(guī)管理體系進(jìn)行重新審視、改進(jìn)、重新設(shè)計(jì)，這樣才可持續(xù)改進(jìn)。如果類似違規(guī)行為多次發(fā)生，說明合規(guī)管控沒有起到效果。只有及時(shí)和正確的反饋，才能將合規(guī)管理行為形成閉環(huán)。
五、塑造合規(guī)文化：合規(guī)管理體系的可持續(xù)

合規(guī)管理體系要融入業(yè)務(wù)，且有效落地，終離不開人的推動(dòng)和執(zhí)行。因此，必須有相應(yīng)的合規(guī)管理組織架構(gòu)。同時(shí)，對(duì)于合規(guī)管理組織中的相關(guān)人員，如公司高層管理者、合規(guī)官、合規(guī)團(tuán)隊(duì)及業(yè)務(wù)總監(jiān)等都要有一個(gè)清晰的合規(guī)職責(zé)。除了強(qiáng)調(diào)賦予他們相應(yīng)的職權(quán)以外，更重要的是強(qiáng)調(diào)他們對(duì)合規(guī)管理均負(fù)有相關(guān)責(zé)任。
合規(guī)問題產(chǎn)生的主要原因是外部環(huán)境，特別是法律、法規(guī)的變化，還有人們商業(yè)道德價(jià)值觀的變遷，使得企業(yè)行為產(chǎn)生不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，一套有效的合規(guī)管理體系，不能簡單地應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的法律法規(guī)，而是要適當(dāng)走在法律法規(guī)的前面，即要有一定的前瞻性，才不至于被動(dòng)。

鹽城和瑞質(zhì)量認(rèn)證咨詢有限公司，是從事ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、IATF16949汽車行業(yè)質(zhì)量管理、ISO45001職業(yè)健康安全體系、ISO39001道路交通安全管理體系、ISO27001信息安全管理、ISO20000信息技術(shù)服務(wù)管理、能源管理體系、ISO22000食品安全管理體系、五星級(jí)售后服務(wù)認(rèn) 證、GBT31950企業(yè)誠信管理體系、SA8000社會(huì)責(zé)任管理體系認(rèn) 證、ISO37001反賄賂管理體系認(rèn) 證、ISO196001合規(guī)管理體系、CE歐盟安全標(biāo)志、CCC標(biāo)志、節(jié)能節(jié)水、十環(huán)環(huán)境標(biāo)志等各種體系/產(chǎn)品認(rèn)證的咨詢和服務(wù)；公司有專的咨詢團(tuán)隊(duì)10余人，他們都具有國家或者**注冊的專職咨詢師、審核員、培訓(xùn)講師、技術(shù)*等資格；有為500余家企事業(yè)單位提供專業(yè)ISO認(rèn)證咨詢服務(wù)的豐富經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)和高校、社會(huì)傳媒等眾多組織機(jī)構(gòu)建立了良好的戰(zhàn)略合作關(guān)系，公司與TUV、*、DNV、NQA、BSI、CQC、CCIC、SIRA、AQA等眾多的國內(nèi)外認(rèn)證機(jī)構(gòu)均有良好的協(xié)作關(guān)系，可以根據(jù)客戶的要求，可為您獲得各種**認(rèn)證證書，二十年認(rèn)證服務(wù)經(jīng)驗(yàn)、確保快速、。經(jīng)歷多年的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，我們服務(wù)領(lǐng)域涵蓋汽車配件、機(jī)械制造、化工、電子、建材、建筑、食品、貿(mào)易、電力、 設(shè)備安裝、房地產(chǎn)、醫(yī)療衛(wèi)生、公共服務(wù)等各個(gè)行業(yè)，被咨詢服務(wù)的單位有國有、民營、鄉(xiāng)鎮(zhèn)及合資企業(yè)，均已通過認(rèn)證。通過公司培訓(xùn)、咨詢的企業(yè)，在安全、環(huán)境和質(zhì)量管理的法律意識(shí)、管理規(guī)范、企業(yè)形象和經(jīng)濟(jì)效益等方面都**了良好的績效。   我們本著“以客戶需求為中心，以專業(yè)資源為依托，為客戶提供增值服務(wù)”的經(jīng)營方針，以“為企業(yè)提供降低成本、率、質(zhì)量好的咨詢服務(wù)”的經(jīng)營宗旨，來推動(dòng)咨詢服務(wù)工作，真正為客戶起到提高質(zhì)量管理水平的作用，全力打造企業(yè)管理服務(wù)優(yōu)質(zhì)品牌。 公司愿與客戶精誠合作，共同發(fā)展。我們將以專業(yè)的精神為您提供安全、經(jīng)濟(jì)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶I(yè)服務(wù)。本土化的咨詢服務(wù) 方便！！快捷！！！！！！ 省時(shí)、省事、省錢是我們對(duì)客戶的一貫承諾。省時(shí)：溝通。如果您自己申請(qǐng)辦理質(zhì)量，可能會(huì)由于認(rèn)證流程不熟悉以及專業(yè)知識(shí)不足花費(fèi)大量的時(shí)間與費(fèi)用，我們通過長時(shí)間積累的經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)幫您有效節(jié)省時(shí)間和經(jīng)濟(jì)成本。省事：優(yōu)質(zhì)服務(wù)。從您與我公司簽訂代理協(xié)議的那一天起，我們會(huì)為您提供申請(qǐng)，協(xié)助制定質(zhì)量手冊，程序文件，管理制度匯編，送檢，整改，協(xié)助工廠審查，咨詢認(rèn)證等，后我們將把質(zhì)量認(rèn)證證書時(shí)間送到您的手中。省錢：微笑服務(wù)。我們通過十多年來為企業(yè)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，我們剔除認(rèn)證界的水分，為您大限度節(jié)省人力、物力、財(cái)力，并確保在節(jié)省的時(shí)間內(nèi)通過。我們的實(shí)力：我們自2003年開展認(rèn)證咨詢服務(wù)以來，數(shù)百家企業(yè)的選擇，十多年的口碑成為了我們繼續(xù)**認(rèn)證咨詢行業(yè)的基石。我們會(huì)一如既往的把好的服務(wù)送給廣大企業(yè)。我們的團(tuán)隊(duì)：我們