市場總是在變、政策也在變，供求關(guān)系也在變，這些變化要求企業(yè)建立好合規(guī)義務(wù)信息溝通渠道，及時跟蹤法律、法規(guī)、規(guī)范和其他合規(guī)義務(wù)的和變化。例如網(wǎng)約車市場，2016年7月《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理暫行辦法》后，對于已運行網(wǎng)約車系統(tǒng)的企業(yè)平臺帶來根本性影響，所有的網(wǎng)約車平臺必須去改造系統(tǒng)、申請牌照，合規(guī)運營。如果不按新的規(guī)定執(zhí)行，企業(yè)來說將寸步難行，嚴(yán)重者將被吊銷營業(yè)執(zhí)照，乃至觸犯刑事法律。
至于合規(guī)風(fēng)險的識別方法，可以是多樣的。如基于過往案例、基于專家經(jīng)驗，基于歸納推理，基于頭腦風(fēng)暴等方式。例如，某集團法務(wù)與合規(guī)部通過對過去5年間發(fā)生的訴訟案例進行整理，歸納出集團所可能面臨的所有法律訴訟的風(fēng)險。這就是一種過往損失數(shù)據(jù)追蹤法。如果對企業(yè)發(fā)生的訴訟案件產(chǎn)生的管理和經(jīng)營原因如果不熟悉的話，則很可能會誤判企業(yè)的法律訴訟風(fēng)險點。這是基于過往案例，發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險的常用方式。識別合規(guī)風(fēng)險的效果取決于二方面。一是對合規(guī)義務(wù)的熟悉程度，也即對法律、法規(guī)及企業(yè)所簽合同和所做承諾的熟悉。二是對企業(yè)經(jīng)營管理行為的熟悉程度，也即對企業(yè)的各項流程、制度、崗位職責(zé)，乃至戰(zhàn)略的熟悉。
三、評估合規(guī)風(fēng)險：合規(guī)管理體系建立的關(guān)鍵
評估合規(guī)風(fēng)險是在識別合規(guī)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對合規(guī)風(fēng)險進行的分析與評價。即合規(guī)風(fēng)險評估包括合規(guī)風(fēng)險分析和合規(guī)風(fēng)險評價兩個過程。

合規(guī)管理體系認(rèn)證申請條件：
1、具有法人資質(zhì)；
2、具有較強的行業(yè)影響力；
3、具有較完善的能源資源、環(huán)境管理體系，各項管理制度健全，符合國家和地方的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，近三年無重大安全和環(huán)境污染事故；
4、擁有數(shù)量眾多的供應(yīng)商，在供應(yīng)商中有很強的影響力，與上下游供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系；
5、有完善的供應(yīng)商管理體系，建立健全的供應(yīng)商認(rèn)證、選擇、審核、績效管理和退出機制；
6、有健全的財務(wù)管理制度，銷售盈利能力處于行業(yè)水平；
7、對實施合規(guī)管理有明確的工作目標(biāo)、思路、計劃和措施。

如何取得合規(guī)管理體系認(rèn)證證書？
鹽城和瑞質(zhì)量認(rèn)證咨詢有限公司
企業(yè)要建立真正行之有效的ISO19600合規(guī)管理體系，并確實地降低企業(yè)經(jīng)營中的合規(guī)風(fēng)險，則應(yīng)考慮從以下方面加強企業(yè)合規(guī)管理工作：
1.企業(yè)自身要樹立正確的合規(guī)意識，這個是合規(guī)體系建設(shè)的根本。
無論是國有企業(yè)、外資企業(yè)或民營企業(yè)，企業(yè)自身樹立強大的合規(guī)意識是位的。如果本身就不重視合規(guī)或者僅僅把合規(guī)作為裝點門面的東西，那么制定再多的合規(guī)制度也是擺設(shè)，起不了真正的作用。但是企業(yè)的合規(guī)意識并非天生的，它需要經(jīng)常受到合規(guī)風(fēng)險的提醒和教育，因此在企業(yè)里面設(shè)立合規(guī)部門和合規(guī)官就顯得尤為必要。
2.企業(yè)要設(shè)立企業(yè)合規(guī)部并配備合規(guī)官，這是建設(shè)良好合規(guī)體系的前提。
有了合規(guī)部和合規(guī)官，下面這些措施就能比較系統(tǒng)化：起草制定比較完善的合規(guī)制度和內(nèi)控流程、定期舉行員工合規(guī)培訓(xùn)、定期出具本企業(yè)合規(guī)風(fēng)險報告、在重大項目上提醒企業(yè)相關(guān)風(fēng)險、及時對員工的違規(guī)行為進行調(diào)查。沒有合規(guī)部和合規(guī)官，合規(guī)制度建設(shè)就會只是浮在空氣里面，得不到實際的貫徹執(zhí)行。
3.企業(yè)要制定相對完善的企業(yè)合規(guī)制度和規(guī)章，這是基礎(chǔ)工作。
制定合規(guī)制度和規(guī)章主要是合規(guī)部門的工作，同時需要法律、財務(wù)等部門的配合。但是如果合規(guī)部門的規(guī)模有限，一般建議合規(guī)部門和外部顧問一起起草相關(guān)的合規(guī)制度，把外部顧問的實戰(zhàn)經(jīng)驗和成熟模板引入到企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)中，可以少走很多彎路。
4.企業(yè)要加強合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè)。
真正重視合規(guī)的企業(yè)會把合規(guī)作為企業(yè)文化基因的一部分。企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)需要定期做，尤其是一些在程度比較高的行業(yè)（比如醫(yī)藥、房地產(chǎn)、礦產(chǎn)資源、教育等），企業(yè)尤其應(yīng)重視對業(yè)務(wù)人員的合規(guī)培訓(xùn)；一般建議一個月做一次合規(guī)培訓(xùn)，且每次培訓(xùn)都應(yīng)對員工進行考試，考核成績作為升遷依據(jù)之一。在企業(yè)合規(guī)文化方面，應(yīng)加大合規(guī)宣傳，定期向員工公布外部和內(nèi)部發(fā)生的典型案例，作為對員工的警醒教育。
5.企業(yè)要及時處理對違紀(jì)員工的舉報，建立舉報人保護和獎勵制度。
合規(guī)制度要得到尊重和執(zhí)行，就不能停留在紙面上。對違規(guī)行為一次公平有效的處罰，在公司內(nèi)部抵得過幾十次的合規(guī)宣傳。企業(yè)應(yīng)設(shè)立員工違規(guī)行為舉報熱線，這個熱線既可以由合規(guī)官負(fù)責(zé)運行，也可以讓更加專業(yè)和中立的外部顧問作為處理中心。對于舉報的問題，確實重大的，可以邀請**和外部顧問介入，力求案件得到合理合法的處理。對于挽回了企業(yè)損失的，可以給予舉報人一定比例的物質(zhì)獎勵。對于內(nèi)部員工的舉報，還應(yīng)對其做出額外保護，確保其不受打擊，甚至可以將有效的舉報行為作為升遷的依據(jù)。
6.企業(yè)應(yīng)考慮進行合規(guī)管理體系或反賄賂管理體系認(rèn)證，為企業(yè)形象加分。
目前國內(nèi)已經(jīng)有專門針對ISO37001《反賄賂管理體系》和ISO19600《企業(yè)合規(guī)管理體系》的認(rèn)證服務(wù)，深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院也推出了《反賄賂管理體系深圳標(biāo)準(zhǔn)》的認(rèn)證服務(wù)，國內(nèi)企業(yè)（尤其是大型企業(yè)）應(yīng)認(rèn)真考慮獲得這些認(rèn)證。
獲得ISO19600合規(guī)管理體系認(rèn)證能帶來下列好處：
(1) 在一些**和國標(biāo)采購中可能獲得加分；
(2) 向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對待合規(guī)的認(rèn)真和管理水平；
(3) 在被**調(diào)查時提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對外國**調(diào)查時更為有效）。據(jù)報道，微軟和沃爾瑪?shù)?*成員目前也正在尋求ISO37001認(rèn)證。

獲得這些認(rèn)證可能帶來下列好處：
       (1) 在一些**和國標(biāo)采購中可能獲得加分；
       (2) 向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對待合規(guī)的認(rèn)真和管理水平；
       (3) 在被**調(diào)查時提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對外國**調(diào)查時更為有效）。據(jù)報道，微軟和沃爾瑪?shù)?*成員目前也正在尋求ISO37001認(rèn)證。

鹽城和瑞質(zhì)量認(rèn)證咨詢有限公司，是從事ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、IATF16949汽車行業(yè)質(zhì)量管理、ISO45001職業(yè)健康安全體系、ISO39001道路交通安全管理體系、ISO27001信息安全管理、ISO20000信息技術(shù)服務(wù)管理、能源管理體系、ISO22000食品安全管理體系、五星級售后服務(wù)認(rèn) 證、GBT31950企業(yè)誠信管理體系、SA8000社會責(zé)任管理體系認(rèn) 證、ISO37001反賄賂管理體系認(rèn) 證、ISO196001合規(guī)管理體系、CE歐盟安全標(biāo)志、CCC標(biāo)志、節(jié)能節(jié)水、十環(huán)環(huán)境標(biāo)志等各種體系/產(chǎn)品認(rèn)證的咨詢和服務(wù)；公司有專的咨詢團隊10余人，他們都具有國家或者**注冊的專職咨詢師、審核員、培訓(xùn)講師、技術(shù)*等資格；有為500余家企事業(yè)單位提供專業(yè)ISO認(rèn)證咨詢服務(wù)的豐富經(jīng)驗，同時和高校、社會傳媒等眾多組織機構(gòu)建立了良好的戰(zhàn)略合作關(guān)系，公司與TUV、*、DNV、NQA、BSI、CQC、CCIC、SIRA、AQA等眾多的國內(nèi)外認(rèn)證機構(gòu)均有良好的協(xié)作關(guān)系，可以根據(jù)客戶的要求，可為您獲得各種**認(rèn)證證書，二十年認(rèn)證服務(wù)經(jīng)驗、確保快速、。經(jīng)歷多年的服務(wù)經(jīng)驗，我們服務(wù)領(lǐng)域涵蓋汽車配件、機械制造、化工、電子、建材、建筑、食品、貿(mào)易、電力、 設(shè)備安裝、房地產(chǎn)、醫(yī)療衛(wèi)生、公共服務(wù)等各個行業(yè)，被咨詢服務(wù)的單位有國有、民營、鄉(xiāng)鎮(zhèn)及合資企業(yè)，均已通過認(rèn)證。通過公司培訓(xùn)、咨詢的企業(yè)，在安全、環(huán)境和質(zhì)量管理的法律意識、管理規(guī)范、企業(yè)形象和經(jīng)濟效益等方面都**了良好的績效。   我們本著“以客戶需求為中心，以專業(yè)資源為依托，為客戶提供增值服務(wù)”的經(jīng)營方針，以“為企業(yè)提供降低成本、率、質(zhì)量好的咨詢服務(wù)”的經(jīng)營宗旨，來推動咨詢服務(wù)工作，真正為客戶起到提高質(zhì)量管理水平的作用，全力打造企業(yè)管理服務(wù)優(yōu)質(zhì)品牌。 公司愿與客戶精誠合作，共同發(fā)展。我們將以專業(yè)的精神為您提供安全、經(jīng)濟、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶I(yè)服務(wù)。本土化的咨詢服務(wù) 方便！！快捷！！！！！！ 省時、省事、省錢是我們對客戶的一貫承諾。省時：溝通。如果您自己申請辦理質(zhì)量，可能會由于認(rèn)證流程不熟悉以及專業(yè)知識不足花費大量的時間與費用，我們通過長時間積累的經(jīng)驗與專業(yè)幫您有效節(jié)省時間和經(jīng)濟成本。省事：優(yōu)質(zhì)服務(wù)。從您與我公司簽訂代理協(xié)議的那一天起，我們會為您提供申請，協(xié)助制定質(zhì)量手冊，程序文件，管理制度匯編，送檢，整改，協(xié)助工廠審查，咨詢認(rèn)證等，后我們將把質(zhì)量認(rèn)證證書時間送到您的手中。省錢：微笑服務(wù)。我們通過十多年來為企業(yè)服務(wù)的經(jīng)驗，我們剔除認(rèn)證界的水分，為您大限度節(jié)省人力、物力、財力，并確保在節(jié)省的時間內(nèi)通過。我們的實力：我們自2003年開展認(rèn)證咨詢服務(wù)以來，數(shù)百家企業(yè)的選擇，十多年的口碑成為了我們繼續(xù)**認(rèn)證咨詢行業(yè)的基石。我們會一如既往的把好的服務(wù)送給廣大企業(yè)。我們的團隊：我們