在審核過程中發現，公司組織機構設置不合理，有些部門功能重疊，職責不明，造成有
些事多人在管，有些事在踢皮球，大家都不管，浪費很多財力和物力。行政管理人員解釋：
這是公司慣例的延續，造成現在這種格局定型，導致機構設置不夠精練。
詢問組織的知識有哪些。行政管理人員問答：主要是公司有多少專利，技術多么良好等，
理解主要是技術層面的。我設問下：如果公司技術骨干跳槽或被挖的話，對公司運行有什么
影響嗎，行政管理人員無言以對。
詢問公司有對風險和機遇的識別嗎，行政管理人員問答：主要是公司采購的原材料漲價
等。我設問：那公司的人員、管理、技術、市場、政策等方面，不存在風險和機遇嗎，行政
管理人員無言以對。
基于以上事實，審核組內部展開討論分析：
綜合法律法規要求、相關行業要求和企業實際情況，經與企業較高管理層溝通確認如
下 ：
就受審核企業行政部的相關不符合項，提出建議。
審核組建議（行政部）：
公司組織機構設置不合理，能否考慮調整
公司需全面分析組織的知識，并予以保持，考慮如何獲取更多的知識。
公司需從各個層面去識別公司的風險和機遇，并制定相應的應對措施。
希望企業能夠舉一反三，持續開展檢查，確保管理體系處于適宜狀態。
在末次會議時，當審核組通報這項不合格報告之后，王總經理很誠懇的表示對審核組的
感謝，當場表態將嚴肅對待不合格項及改進建議項問題，并要求必須研究清楚對策并認真執
行。
企業十分認真地進行了原因分析并擬定了糾正預防措施：
原因分析：對行政部門的相關知識掌握不夠全面。
質量目標管理：
做為一名注冊審核員，本人近幾年也參加了不少的審核活動，在質量管理體系審核過程
中，經常被安排到審非專業條款的任務，特別是審核管理層或**層，其中必然要審到有關
質量目標的內容，也就是新版標準GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015 中的“6.2 質量目標及
其實現的策劃”條款（原舊版標準GB/T 19001-2008/ISO9001:2008 中的“5.4.1 質量目標”
條款）。反觀這么多年的審核經歷中，在審核質量目標時，不時會遇到組織建立與運行的質
量管理體系中的質量目標策劃不合理、目標達成的統計結果與策劃要求不一致等現象；在此，
本人借助審核現場收集到的一份質量管理體系的“目標實現情況表”（附后），談談本人對質
量目標管理的看法。
質量目標管理之一：認清質量目標的重要性。
在GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015 標準的引言部份的“總則”中，已明確采用質量管
理體系是組織的一項戰略決策，能夠幫助組織提高整體績效，為推動可持續發展奠定良好基
礎。組織根據本標準實施質量管理體系具有的益處有：
--穩定提供滿足顧客要求以及適用的法律法規要求的產品和服務的能力；
--促成增強顧客滿意的機會；
--應對與其環境和目標相關的風險和機遇；
--證實符合規定的質量管理體系要求的能力。
鑒于實施質量管理體系具有的諸多益處、抑或是組織取證純粹為了競標或獲取訂單的目
的，越來越多不**業的組織加入到質量管理體系的運行隊伍中。
質量目標管理之二：認真做好質量目標的策劃。
首先，組織較高管理層要確保質量目標的建立。根據GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015
《質量管理體系 要求》“5.1 **作用和承諾”中總則要求“較高管理者應通過以下方面，
證實其對質量管理體系的**作用與承諾：??確保制定質量管理體系的質量方針與質量目
標”，組織較高管理層必須根據企業的使命和長遠戰略，根據所處的行業，識別組織的客觀
環境可能存在的機遇與風險，對組織自身的優劣有清晰的認識，從而制定相應的質量目標，
并對組織應該和能夠完成的目標做到心中有數。目標的訂立為管理者提供了協調集體行動的
方向，也有助于引導組織成員形成統一的行動。
查看該組織的管理手冊，見附有經較高管理者批準的書面化的質量方針與質量目標相，
其中質量目標即為本份“目標實現情況表”中設定的質量目標內容，從表中也可看出該組織
有按標準要求“6.2 質量目標及其實現的策劃 6.2.1 組織應針對相關職能、層次和質量管
理體系所需的過程建立質量目標”將質量目標進行了分解，也可測量，這方面是符合標準要質量目標管理之三：切實落實質量目標的達成。
GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015《質量管理體系 要求》條款之“6.2 質量目標及其
實現的策劃”中，對策劃如何實現質量目標時，已明確要求組織應確定“要做什么、需要什
么資源、由誰負責??”等。目標管理要求每一個目標與分目標都有確定的責任主體。
本人在實際審核過程中接觸到的取證組織，有很大一部份，實際上對所制定的質量目標
的落實與達標管理是松散的，甚至有的是應付式的，當然這與取證組織的取證目的、人員能
力與素質等因素都有關系。
質量目標管理之四：嚴格評價質量目標的效果。
GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015《質量管理體系 要求》條款之“6.2 質量目標及其
實現的策劃”中明確提到質量目標應“予以監視、予以溝通、適時更新”及“如何評價結果”。
從本案例的“目標實現情況表”顯示，該組織的目標實現情況統計為每季度匯總一次、
并已全年完成了，但前述的問題點一直存在沒有改進，但提供的相關資料顯示在本年度期間
公司組織了內審，也進行了管理評審；這不由得讓人質疑管評結論中有關體系運行的真實性
或適用性了。
通過績效評價可對質量目標實現情況進行測量及趨勢分析。在GB/T 19001-2016/ISO
9001:2015 和“9 績效評價”中，對組織監視、測量、分析和評價活動提出了明確要求；同
時，標準中的9.1.3 條款還對組織應如何利用分析和評價結果提出了要求。
組織管理的良好目標是實現利益較大化。在對質量目標的管理中，組織應以實用、有效、
高效為原則，以便組織對質量目標的管理在復雜與簡單、多層級與單層級、長期與短期等方
面做出明知的選擇和有效的管理。只有當經過精心策劃并確定下來的各類目標都處于有效的
實施之中，總體和實現趨勢向好時，組織的總體戰略目標才能趨于實現。
內審整改相關要求：
對審核中發現的一些問題不一定要開不符合，可以利用審核經驗及相關專業知識，積極
尋求并分析問題產生的原因，對問題要尋根究底，在證據充分的情況下，向受審核方提出改
進意見，并跟蹤驗證措施的有效性。
本次審核，對企業提出改進建議，企業及時進行分析改進，通過改進，較大限度防止了
質量問題的再發生，使原沖壓過程不合格品率5%減少到0.5%，原廢品率2%降低到0.2%，減
少了返工和報廢造成的損失，在客戶面前樹立了良好的企業質量形象。
通過現場審核、發現問題，為企業提出了合理改進建議，企業通過規范模具使用和維護
操作規程，強化了沖壓過程控制，較大限度避免了沖壓“打痕”對產品質量的影響，并提升
了過程績效。給企業帶來了增值。

開**會議時，總經理介紹了企業開展的一些改善活動，明確提出期望審核組能給企業
帶來改進的機會,不希望走形式的審核！在審核過程和**的交流及審核顧客質量反饋時發
現，顧客關心產品的防護，特別是裝于海邊的產品，網罩更易受腐蝕生銹，故審核組將產品
防護的審核重點放在網罩在生產過程和貯存過程的防護控制。
在審核生產現場時發現去毛刺作業時將鍍鋅網罩直接放于粗糙水泥地面，時有劃傷鍍
層，這會影響網罩的防護效果。審核組經討論開出了不符合項，建議企業加以整改。
1. 應規范并完善《主控崗位操作規程》，建議明確主要工序的關鍵參數，以便生產現場
操作人員可操作、可執行。
2. 對生產現場操作人員進行崗位操作規程培訓，讓生產相關參數在操作工中熟記，并
嚴格按照工藝參數的要求控制生產過程，確保生產質量的穩定，提升生產效率。
3. 另一方面，希望企業能夠舉一反三，持續開展檢查，確保所有所有生產工藝參數得
到明確并正確執行。
在末次會議時，當審核組通報這項不合格報告之后，企業總經理及管理者代表很誠懇的
表示對審核組的感謝，會議上他當場表態將嚴肅對待這個問題，并要求必須立即整改，由企
業技術人員核對工藝參數的可靠性、有效性，補充完善《主控崗位操作規程》。
根據
質量/環境管理體系覆蓋范圍和企業產品外資來料加工特點，將生產和經營作為現場審核的
重點之一，確定如下：
1.企業質量/環境管理體系運行現狀
2.執行法律法規和環保政策情況
3.理解實施對環境產生重要影響、風險的因素
4.相關方
5.對發現的問題采取的相應的糾正措施
審核組按照審核程序召開了**會議，明確了審核目的、
依據、范圍、方法、時間安排和注意事項等，**會議結束后，審核員按照計劃分工對受審
核部門進行了審核，通過查閱文件、記錄、現場詢問、觀察等方式進行現場審核
該企業已按照標準的要求建立、實施和保持質量/環境管理體系，在公司內全體人員樹
立了質量環保意識，使之認識到滿足適用的法律法規要求、標準、環保要求、顧客的需求以
及按照作業文件進行產品加工的重要性，企業做到遵紀守法和污染物達標排放，無顧客投訴。
企業在生產加工策劃中，識別并確定了與產品生產加工有關的適用的法律法規和顧客要
求。
目前由于企業為外資來料加工，因此完全依據顧客要求，主要以顧客提供的式樣書、指
導書等為產品加工和檢驗依據。
1.各專業負責人和各級校審人員應多關注本專業相關規范的變更情況，及時收集、傳達、
理解和應用，與時俱進，知法守法。
2.對第三方施工圖會審違反工程建設標準強制性條文的條款，應分析原因、制定相應的
措施，并進行舉一反三的排查。
企業十分認真地進行了原因分析并擬定了糾正措施：
原因分析：設計人員誤用舊版的設計總說明及材料說明模板、未核實部門新的項目設計
模板已變更的相關修改， 同時因新舊模板格式相近、導致各級審核忽略了對設計輸入規范
標準的審核，建筑設計項目初裝修所使用的裝飾材料未能按新項目設計模板列出材料類的標
準 規范要求。
受審核組織取得的成效
企業內部驗證之后，管理者代表回復，建筑設計部已明確各項目負責人/專業負責人對
本部門類似項目進行模板使用及標準規范版本號的排查。對本專業相關規范能及時收集、傳達、理解和應用。半年來，第三方設計施工圖審查沒發
現違反強制性條款的要求

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4、其他服務：企業補貼服務（高新、專精特新、研發費用等補貼申報）、記賬、知識產權服務。