審核車間倉庫管理時:車間主管提供了等，并且帶審核員巡查
了倉庫內部的環境，工作人員也嚴格按照倉庫管理制度執行日常工作，達到要求，從審核符
合性上來看,似乎到此就已完成，倉庫管理已基本符合要求，但在現場發現有一臺抽濕機位
置空缺，經詢問日常配置是兩臺抽濕機，有一臺抽濕機壞了，現場主管回答這幾天天氣比較
好，沒有出現異常，抽濕機也沒有用，不影響生產，審核員指出食品的儲存有嚴格的要求，
不使用不代表沒有用，如果突然出現天氣變化，濕度加大，而倉庫又沒有充足的抽濕設備，
則對食品的儲存產生直接的影響，從而影響食品的質量。末次會議前審核員同組織**層反
饋和溝通了此情況.**層表示會高度重視產品的儲存安全管理,在董事會討論后作出資源
配置決定.并表示感謝審核員的專業警示和建議.
在**會議中對審核活動的安排與企業進行了溝通，按照計劃的安排，本人上午主要對
企業產品的策劃過程進行了審核。查看了相關的程序文件，確定了產品生產的工藝流程，并
查閱了各工序的作業指導書。下午則進入生產車間現場對產品生產加工情況進行檢查。
在質量管理部現場抽查了主要原材料鋁蜂窩芯條，規格型號：103203150mm 和輔助材
料膠黏劑，型號50g，資料審核情況：原材料清單、近一年的來料檢驗記錄、原材料檢驗報
告等均有提供，符合要求。
追溯到車間生產現場，走到正在拆原材料‘鍍鋅板’包裝并進行檢驗的工作臺左前側，
示意工人暫時停下手頭工作。我問道：“哪些是已經檢驗的原材料哪些是未檢驗的原材料？
檢驗了哪些內容？有沒有什么問題？”。“左邊的已拆包裝的是早上剛檢驗過的、右邊的還沒
拆包裝的是沒有檢驗的，主要查尺寸是否符合要求、表面是否平整、有沒有毛邊，暫時沒有
發現有問題的‘鍍鋅板’工人回答。”現場查看工序作業卡寫明了原材料的檢驗內容與工人
表述一致。現場抽出兩張放在已檢驗區域的‘鍍鋅板’要求工人測量其尺寸為：200031250
30.3mm 與材料自帶的合格證一致。我接著問道“能提供來料檢驗報告看一下嗎？”。對方
拿出了12 月14 日之**周內的來料檢驗報告給我，在翻看來料檢驗報告后，發現有按照作
業指導書和工序作業卡的要求認真填寫。我接著問“今天上午‘鍍鋅板’的來料檢驗報告能
提供給我看嗎？”。“??今天下班后統一填寫??”對方吞吐地回答。我當即調出作業指導
書，上面明確寫明每檢驗一批原材料就要填寫來料檢驗報告。
我接著問“作業指導書上面明確寫明每檢驗一批原材料就要填寫來料檢驗報告，而今天
上午檢驗完的‘鍍鋅板’為什么沒有填寫來料檢驗報告？是不知道要填寫嗎？”。工人回答
“知道要填寫但需檢驗的‘鍍鋅板’數量比較多、工作任務重，沒有時間填寫來料檢驗報告，
等今天下班后統一填寫??”這種回復顯然是不合適的。
基于以上事實，審核組內部展開討論分析：
受審核企業已經制定并實施了《原材料檢驗作業指導書》其中*5.3 條規定“??每檢
驗一批原材料就要填寫來料檢驗報告作為記錄并保存??”，事實如此，可見企業的執行并
不到位。
綜合考慮，以上事實不符合《原材料檢驗作業指導書》*5.3 條規定，也不符合
ISO9001:2015 標準*8.7 條要求。到此審核發現已經明確，與現場負責人討論，即企業未
對該批原材料檢驗的記錄提供證據，審核員對此風險點開具了不合格項，明確了改進機會。
審核組建議：
1. 企業應對生產過程記錄管理產生重視。
2. 企業應規范原材料檢驗，建議加強生產記錄的管理。
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3. 另一方面，希望企業能夠舉一反三，持續開展檢查，確保所有生產過程記錄符合作
要求。
在末次會議時，當審核組通報這項不合格報告之后，總經理很誠懇的表示對審核組的感
謝，當場表態將嚴肅對待這個問題，并要求對生產過程的檢驗嚴格執行、認真管理。
企業十分認真地進行了原因分析并擬定了糾正預防措施：
原因分析：員工沒有認真執行公司的要求，按作業指導書的要求對原材料檢驗結果進行
記錄。
糾正及糾正措施：
1. 補充填寫該批次‘鍍鋅板’的原材料檢驗記錄。
2. 對員工進行培訓教育，提高按公司相關規范進行生產、作業的意識與能力。

場所：
認證范圍：xx的生產
審核目的：確定組織管理體系與審核依據的符合性；
評價管理體系滿足相關法律、法規及合同要求的能力；
評價管理體系確保組織持續實現其規定目標的有效性；
確認企業管理體系在證書有效期內是否正常運行；
受審核方改進成效及驗證情況
針對上述不符合項，公司隨即組織全體員工進行工藝紀律意識的學習和培訓，要求相關
人員嚴格執行工藝文件。發現問題及時反饋、處理及控制。審核組對該公司的不符合項糾正、
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糾正措施進行書面驗證，在規定的時限內，驗證結果有效，予以保持認證注冊的審核結論。
2017 年12 月份審核員與該公司管代進行了溝通，管代表示，經過上次不符合的整改工
作，主要增強了員工的生產現場工藝紀律意識，使產品質量得到進一步提升，提升了客戶滿
意度，公司業績增加了20%左右。為此審核員對企業的整改效果給與了充分肯定，同時企業
對審核組審核工作的有效性進行了肯定。

一、詢問部門負責人是否知曉部門的質量、環境、職業健康安全的相關目標及具體職責
要求，是否對各個過程進行策劃，查看工藝流程，基本設備的臺賬及維修記錄等管理情況，
現場查看設備的運轉是否正常；
二、現場查看各工序的運轉控制情況：在下料工序，見到下料操作工在按照圖紙要求的
尺寸進行下料，操作工佩戴有防護口罩，推臺鋸設備上張貼有設備操作規程，操作臺上有下
料工序作業指導書和下料工序記錄，記錄詳細、完整；在車間大門口的入口處無禁止煙火的
任何標識，與陪同人員溝通，現場開具不符合。現場詢問操作工，知曉工序的操作流程及重
點控制參數，已工作多年，經驗豐富，技術熟練。
三、審核原材料、成品檢驗：詢問質檢部經理及質檢員是否明確質檢部目標，是否熟知
檢驗項目、檢驗要求、檢驗規程及檢驗方法等，檢驗結果等是否形成有相關文件，是否可追
溯，對于檢驗出的不合格原材料及成品如何進行處理，是否有相關處置記錄，現場查看相關
原材料及成品檢驗記錄，記錄詳細、完整，提供有不合格品處置記錄，顯示有不合格品名稱、
不合格原因、糾正及糾正措施，驗證及預防措施等，符合要求。
一年的時間很快就過去了，總結一年的審核工作，留下較深印象的還是那次見證審核。
因為*一次參與見證審核，壓力很大。
為了能順利完成組織交付的光榮任務，本人提前到該企業現場進行了預審，避免見證審
核時發現太多不符合項。預審當日，對現場發現的個別問題進行了事先的檢查，預審時提醒
企業現場關注的問題包括膠帖劑粘度的測試結果未保持記錄；印刷現場的溫濕度與作業指導
書不一致；潤版液的PH 與作業指導書不符；計量儀器的校準日期已過期；上光過油工序的
溫度**過作業規定；印刷現場的滅火器已過期；現場張貼的文件與實際作業不一致；粘盒的
首件檢驗未提供證據等多個改進建議。該企業也非常重視此次審核，*專人立即整改。
見證當天，見證審核員到現場見證了印刷工序及倉庫的整個審核過程。依著過程方法及
審核要求，本人進行了認真的審核，詳細回答了見證審核員的每一個提問。本人現場審核時
提出的不符合項：現場測試，膠粘劑的配制粘度與作業指導書不符合。經確認，是作業人員
未按規定進行配制，導致粘度過低。見證審核員對不符合項的開出無異議，并在末次會議中
對本人的審核能力給予了表揚和肯定。
年年歲歲花相似，歲歲年年人不同。隨著審核時間的增長，作為審核員的歷練及經驗也
不斷豐富，審核過程也是變幻莫測，不變的是我們要不斷的提升自己，鍛練自己，讓我們成
為一名合格的審核員

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