根據
質量/環境管理體系覆蓋范圍和企業產品外資來料加工特點，將生產和經營作為現場審核的
重點之一，確定如下：
1.企業質量/環境管理體系運行現狀
2.執行法律法規和環保政策情況
3.理解實施對環境產生重要影響、風險的因素
4.相關方
5.對發現的問題采取的相應的糾正措施
審核組按照審核程序召開了**會議，明確了審核目的、
依據、范圍、方法、時間安排和注意事項等，**會議結束后，審核員按照計劃分工對受審
核部門進行了審核，通過查閱文件、記錄、現場詢問、觀察等方式進行現場審核
該企業已按照標準的要求建立、實施和保持質量/環境管理體系，在公司內全體人員樹
立了質量環保意識，使之認識到滿足適用的法律法規要求、標準、環保要求、顧客的需求以
及按照作業文件進行產品加工的重要性，企業做到遵紀守法和污染物達標排放，無顧客投訴。
企業在生產加工策劃中，識別并確定了與產品生產加工有關的適用的法律法規和顧客要
求。
目前由于企業為外資來料加工，因此完全依據顧客要求，主要以顧客提供的式樣書、指
導書等為產品加工和檢驗依據。
手冊8.4.1 規定企業建立、實施和保持《采購控制程序》，以確保外部提供的過程、產品和
服務符合要求。
在下列情況下，企業應確定對外部提供的過程、產品和服務實施的控制:
a) 外部原材料供應商的控制、產品和服務外包過程的控制；
b) 外包方或供方替企業直接將產品和服務提供給顧客；
c) 企業決定由外部供方提供過程或部分過程。
企業應基于外部供方提供所要求的過程、產品或服務的能力，確定外部供方的評價、選
擇、績效監視以及再評價的準則，并加以實施。對于這些活動和由評價引發的任何必要的措
施，企業保留所需的成文信息。我們首先讓受審核方拿出《供方名錄》，發現電鍍的其中一
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家外包方為xx公司，我們再調閱了采購數據，發現由此單位電鍍的數量占
總數量的百分之八十以上，由此我們向審核方詢問了供方評定的方法及流程，供方評價的記
錄及證據，在此處開出了不符合項，（描述如下：未能提供電鍍的合格供方---xx的供方評價證據。）
審核組建議：
1. 加強外包方選擇和評價，對外包方進行選擇和評價了解其企業概況、資質情況、生
產能力、業績、經營管理狀況、發展戰略等另外還需掌握外包方的技術能力、進行樣機試制、
小批量試用等，經評審滿足要求后可選為合格外包方，列入合格供方名錄。
2. 列入合格供方名錄后方可進行外包業務，同時應定期（一般是每年一次）對外包方
提供產品質量、服務質量、交付及時性、售后服務響應情況進行再評價，建立合格外包方業
績檔案，實施動態管理，淘汰不合格外包方，從源頭把外包產品質量關。
3. 另一方面，加強外包方現場監造和驗收
審核組與受審核方的管理者代表、供銷部負責人等人員進行了充分溝通，不符合項報告
得到受審核方認同。
五、受審核方的改進
二階段審核后，受審核方立即進行整改。綜合兩個階段審核情況，受審核方的改進措施
有：
1、組織對供銷部相關人員進行GB/T 19001-2008 標準8.4 條款的培訓及相關的考核。
2、落實供銷部做好外包方評審，并保存記錄。
3、企業對不合格報告舉一反三，確保無同類不合格情況。
ISO9001質量管理體系的益處：
于是我又再次帶著這張表去與崔總進行溝通。當問到他是否見過這張表時，崔總說，只
是由行政部負責編制，他基本上沒看就簽上了名字，對新版標準引進的這個概念也不太理解。
于是我告訴他，實際上ISO9001 在本次轉版時，是引進了幾個對企業非常有用的概念，包括
內外部環境因素、風險和機遇、相關方的期望和要求、組織的知識等，都是通過幫助企業了
解自身，增強市場競爭能力。尤其是對內外部環境因素，它并不是環境管理體系的環境保護
的概念， 而是包含了企業所處的市場、政治、經濟、人文等等立體環境對企業產生影響的
因素的組合，通過了解這些因素如何對企業的內外部產生影響，做出相應的應對措施，從中
尋找風險和機遇，能夠讓企業更好的在不斷變化的內外部環境中找對自己位置，調整前進的
方向，更好地發展。對于他之前所抱怨的市場不好，人員流動大的問題，實際上在這個表上
也已經有所體現，提高公司的技術能力、調整對**采購的價格能提高企業的競爭能力，建
立良好的公司文化，增加員工的培訓機會，既能加強內部的凝聚力，也能使員工更好地滿足
工作的能力要求，是可以有利于解決他所目前所處困境的。
在溝通過程中，崔總對于新標準的變化增加了理解，并且真正了解到ISO9001 不僅對
企業內部管理能發揮有效作用，而且能夠對企業的經營層面避免風險，捉住機遇有更進一步
系統的幫助，提高了對體系運行的重視，并且承諾，在本次審核完成后，他要好好學習標準
的各條款，用好ISO9001 這個工具，使企業能夠穩定、持續地向前發展。

為此在此次審核中，又以此為例，與總經理、管代、質量負責人進行了進一步探討，包
括控制好水分的重要性、實施過程確認的必要性，以及如因此產生質量問題會企業帶來的危
害等。較終審核組與受審核方代表們達成了共識，確定了質量改進的方案，即：一是嚴格按
照檢定要求，定期檢定木材含水率測量儀、壓力表等設備，不合格堅決更換；二是嚴格過程
控制，做好過程記錄并并卻責任人（現場發現模壓設備均掛牌明確責任人，見附件照片）；
三是膠水不再自行配制，由專業供應商提供；四是討論在必要時增加原料板材的干燥過程，
以確保有效的處置原料板材的水分，五是按照標準要求，做好過程確認。
為此，公司楊總經理、管代楊經理、質量負責人孟經理管代對審核組對企業高度負責的
精神深表示由衷感謝，并表示在今后的工作中，嚴格按照達成的共識，做好過程控制，嚴格
按照質量管理一系要求實施日常管理。
開**會議時，總經理介紹了企業開展的一些改善活動，明確提出期望審核組能給企業
帶來改進的機會,不希望走形式的審核！在審核過程和**的交流及審核顧客質量反饋時發
現，顧客關心產品的防護，特別是裝于海邊的產品，網罩更易受腐蝕生銹，故審核組將產品
防護的審核重點放在網罩在生產過程和儲存過程的防護控制。
在審核生產現場時發現去毛刺作業時將鍍鋅網罩直接放于粗糙水泥地面，時有劃傷鍍
層，這會影響網罩的防護效果。審核組經討論開出了不符合項，建議企業加以整改。

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